又有券商因系统“崩了”遭罚， 国元证券收安徽证监局警示函

又有券商因App故障领罚单。崩了

6月29日，又有因系元证安徽证监局向出具警示函，券商券收原因一是统遭公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。罚国二是安徽手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向证监局报告。证监三是示函信息安全应急预案不完备。

安徽证监局称，崩了国元证券公司应加强相关法律法规学习，又有因系元证完善应急处置机制，券商券收强化内部控制和合规管理，统遭提高信息系统运维能力，罚国防止此类事件再次发生。安徽

国元证券官方App为国元点金，证监目前已更新到7.2.3版本，更新时间为2022年6月28日。目前在华为应用市场和苹果App Store中，国元点金APP打分分别为2.8分、3.8分。

2021年，国元证券全年实现营业收入61.10亿元，同比增长34.91%；净利润19.11亿元，同比增长39.38%。在投入方面，中证协数据显示，2021年度国元证券信息技术投入为2.38亿元，排在行业第32位。

今年以来，已有（600999.SH）、（002926.SZ）、（002736.SZ）等多家券商出现交易系统宕机事件。

5月16日早上，招商证券和华西证券同时出现系统故障，招商证券的电脑端口和手机App都无法登录，华西证券的交易页面显示：“系统提示后台系统繁忙，请求被取消，请稍候重试”。

3月14日，招商证券就因为交易系统出现故障一度冲上热搜，App存在成交回报处理延迟问题，部分客户在客户端未及时收到成交回报信息，撤单交易受到影响。

4月2日，深圳证监局对招商证券采取责令改正措施，原因是“招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。”

5月19日，证监会机构部下发《机构监管情况通报》，特别提及招商证券，认为招商证券合规与内控制度不健全或执行不到位，在系统升级环节未能有效制定专项实施方案，内部管理存在漏洞，未对变更操作等行为进行审查、确认和持续跟踪。

与招商证券相似的是，知名交易软件（300033.SZ）在近一年内连“崩”两次。今年6月13日，受华为云服务故障影响，部分同花顺用户交易受到影响。

2021年10月28日早盘开盘不久后，不少同花顺的用户无法登录交易软件，无法买卖股票。彼时同花顺向外界回应称，因网络线路出现异常，同花顺App部分用户出现登录异常。

此外，国信证券交易系统也曾在3月15日出现故障，投资者反映App出现行情不能刷新，无法看盘和交易的情况。2021年5月18日，首创证券的上交所报盘程序发生故障，北京证监局在今年4月7日向公司出具警示函。

2022年5月15日，中国证券投资者保护基金有限责任公司发布《证券公司投资者保护状况评价报告（2022）》，报告提及，券商交易系统稳定性仍有改进空间。2021年度因交易系统稳定性被投诉的证券公司有79家，累计被投诉944次，较上一年度（1103次）有所下降，相关证券公司应进一步做好交易系统的日常运维工作，切实保护投资者合法权益。

(责任编辑：综合)