炒股就看,又有员工权威,券商券专业,炒股成交及时,被罚全面,金额及中助您挖掘潜力主题机会!损万 1月5日,曾任职于证券深圳证监局披露罗汇的国信行政处罚决定书。 当事人:罗汇,信证男,又有员工1985年3月出生,券商券住址:上海市虹口区。炒股成交 依据2005年修订的被罚《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,深圳证监局对罗汇违法买卖股票行为进行了立案调查、金额及中审理,损万并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。 经查明,罗汇存在以下违法事实: 一、罗汇证券公司从业情况 2012年7月至2019年7月期间,罗汇先后任职于股份有限公司、股份有限公司。 二、罗汇使用“骆某华”、“蒋某雯”证券账户持有、买卖股票 (一)证券账户基本情况及资金情况 骆某华是罗汇的母亲。“骆某华”证券账户,2018年3月20日开立于证券股份有限公司拉萨团结路第一证券营业部,下挂上海股东账户A25****860和深圳股东账户017****108,资金账号540 |